اسٹاک اور بانڈز فروخت کرنے کے لئے، آپ کو مالیاتی ادارے ریگولیٹری اتھارٹی کی سیریز 7 لائسنس حاصل کرنا اور مجرمانہ پس منظر کی جانچ پڑتال کرنا ہوگا. جرمانہ سزا آپ کو کم سے کم 10 سالوں کے لئے سیریز 7 لائسنس کے لئے ناقابل اعتماد بنا سکتے ہیں. اگر آپ کسی غلطی سے الزام عائد کیا گیا تھا اور کیس کو مسترد کر دیا گیا تھا، تو یہ آپ کے ریکارڈ سے نکال نہیں سکتا ہے. نتیجے کے طور پر، فائنرا آپ کو ایک سیریز 7 لائسنس حاصل کرنے سے بھی مسترد کر سکتا ہے.
$config[code] not foundفینرا زبان
فائنرا نے 30 جولائی، 2007 کو "ناگزیر" کی تعریف میں شامل کرنے کے لئے اس کے قوانین کو ترمیم کیا. اس ترمیم میں، یہ بتاتا ہے کہ غیر متوقع واقعات میں سزا کی تاریخ سے دس سال کی مدت کے لئے "بعض غلطی اور جرمانہ مجرمانہ سزا" شامل ہوسکتے ہیں.. " اگرچہ اس زبان کو سزائے موت کے بارے میں بات کرتے ہوئے، غلطی یا بے حد بشمول غلطیوں کا ثبوت سیریز 7 لائسنس کے لئے نااہل قرار پایا جا سکتا ہے.
فارم U-4 پر افشاء کرنا
فائنرا کے فارم U-4، سیکورٹیز رجسٹریشن یا منتقلی کے لئے یونیفارم درخواست ہے، یہ فارم آپ بروکر ڈیلر کے ساتھ رجسٹر کرنے کی ضرورت ہوگی. سیریز 7 امتحان لینے کے لۓ آپ کو بروکر-ڈیلر سے تعلق ہونا ضروری ہے. U-4 پر سوال 14B سے پوچھا کہ اگر آپ کسی غلطی کے ساتھ کبھی چارج کیا جاتا ہے جس میں "سرمایہ کاری یا سرمایہ کاری کے متعلق کاروبار یا کسی دھوکہ، غلط بیانات یا ضائع ہونے، جائیداد کے غلط استعمال، رشوت، خطرہ، جعل سازی، جعلی سازی، بدنام ، یا ان میں سے کسی کو کسی بھی جرم کا ارتکاب کرنے کا سازش. " یہاں تک کہ اگر الزامات کو مسترد کر دیا گیا ہے تو، اگر آپ ان حالات میں سے کسی سے متعلق الزامات سے متعلق "ہاں" ایماندارانہ طور پر جواب دیں.
دن کی ویڈیو
تمباکو نوشی کی طرف سے آپ کے ساتھ نمٹنے کی طرف سے آپ کو باندھاظاہر کرنے میں ناکامی
آپ کے خلاف درج کردہ الزامات کو ظاہر کرنے میں ناکامی خود کو فائنرا کے معیار کی طرف سے ایک ناگزیر کارروائی ہوسکتی ہے. غلطی کے الزامات کو مکمل طور پر ظاہر کرنے کے لئے بہتر ہے اور اس سے امید کے مقابلے میں حالات کی وضاحت کریں کہ فائنرا آپ کے پس منظر چیک کے دوران الزامات کو نہیں ڈھونڈتی ہیں. قانونی معاوضہ چارجز کی تاریخ سے 10 سال کی مدت کے لئے ہے؛ تاہم، U-4 سے پوچھتا ہے کہ آپ کو کبھی غلطی سے چارج کیا گیا ہے اور گزشتہ 10 سالوں میں آپ کے جواب کو محدود نہیں کرتا ہے.
وضاحت
جب آپ 14B سے سوال کرنے کے لئے "ہاں" کا جواب دیتے ہیں، تو آپ کو چارجز اور ان کے بعد کے برطرفی کی مکمل وضاحت فراہم کرنا کا موقع ہے. ایک تفصیلی وضاحت فائنرا کی تشخیص میں مدد دے سکتی ہے کہ آیا آپ کو غیر قانونی قرار دیا جائے یا نہیں.
